Распоряжение ОАО "РЖД" от 19.12.2005 N 2144р // Мегабиблиотека по охране труда

Наименование структурного
подразделения

Цель (цели) аудита

Объект аудита

Номер
строки
матрицы
объектов

Номер
столбца
матрицы
объектов

Срок
аудита

Должность,
фамилия
аудитора

Подпись руководите-
ля проверяемого
структурного под-
разделения

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 19 декабря 2005 г. N 2144р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ ОАО "РЖД"

ПО ОХРАНЕ ТРУДА И ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

В целях приведения системы управления охраной труда к требованиям стандартов по охране труда:

1. Утвердить и ввести в действие с 1 марта 2006 г.:

СТО РЖД 1.15.001-2005 "Регламент работ с повышенной опасностью";

Методику анализа и оценки профессиональных рисков в ОАО "РЖД";

Положение о проведении аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасности в ОАО "РЖД".

2. Начальнику Управления охраны труда и промышленной безопасности Мезенцеву А.П. организовать в ОАО "РЖД" работу по оценке профессиональных рисков и проведению аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасности.

Первый вице-президент

ОАО "РЖД"

В.Н.МОРОЗОВ

Утвержден

распоряжением ОАО "РЖД"

от 19 декабря 2005 г. N 2144р

Дата введения -

1 марта 2006 года

СТАНДАРТ ОАО "РЖД"

РЕГЛАМЕНТ РАБОТ С ПОВЫШЕННОЙ ОПАСНОСТЬЮ

СТО РЖД 1.15.001-2005

1. Область применения

Настоящий стандарт устанавливает порядок организации и проведения работ с повышенной опасностью в филиалах (их структурных подразделениях) и иных структурных подразделениях ОАО "РЖД" (далее - структурные подразделения).

Положения настоящего стандарта подлежат исполнению руководителями структурных подразделений, ответственными за организацию работ с повышенной опасностью, лицами, допускающимися к проведению таких работ, производителями работ с повышенной опасностью, а также всеми исполнителями таких работ в структурных подразделениях.

Настоящий стандарт не распространяется на проведение работ с повышенной опасностью в чрезвычайных ситуациях и при ликвидации последствий аварий, а также не определяет порядок организации и проведения взрывных работ.

2. Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие документы:

ГОСТ 12.0.004-90. Система стандартов безопасности труда. Организация обучения безопасности труда. Общие положения

СНиП 12-03-2001. Безопасность труда в строительстве. Часть 1. Общие требования

СНиП 12-04-2002. Безопасность труда в строительстве. Часть 2. Строительное производство.

3. Термины, определения и сокращения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1. Работы с повышенной опасностью: работы (за исключением аварийных ситуаций), до начала выполнения которых, необходимо осуществить ряд обязательных организационных и технических мероприятий, обеспечивающих безопасность работников при выполнении этих работ.

3.2. Система разрешения на проведение работ с повышенной опасностью: официальная система контроля, направленная на предотвращение ущерба работникам, окружающей среде и материальным ценностям при проведении работ с повышенной опасностью.

3.3. Проект организации работ с повышенной опасностью (ПОР): организационно-технологическая документация, содержащая конкретные проектные решения по безопасности труда, определяющие технические средства и методы работ, обеспечивающие выполнение нормативных требований безопасности труда.

3.4. Наряд-допуск: задание на производство работы, выданное уполномоченным лицом, оформленное на специальном бланке установленной формы и определяющее содержание, место, время ее начала и окончания, условия безопасного проведения, состав бригады и лиц, ответственных за безопасное выполнение работы.

3.5. Опасный производственный фактор: производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его травме.

3.6. Вредный производственный фактор: производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его заболеванию.

3.7. Правила безопасности: нормативные правовые и технические документы, устанавливающие обязательные требования для организаций в области промышленной безопасности и охраны труда.

3.8. ОТ и ПБ: охрана труда и промышленная безопасность.

3.9. СУОТ и ПБ: система управления охраной труда и промышленной безопасностью.

3.10. ЦБТ: управление охраны труда и промышленной безопасности ОАО "РЖД".

3.11. СИЗ: средства индивидуальной защиты.

4. Общие требования к порядку проведения работ

с повышенной опасностью

4.1. Перечень работ с повышенной опасностью включает следующие виды работ:

4.1.1. Строительные работы.

4.1.2. Выполнение любых работ в колодцах, шурфах, бункерах, емкостях, замкнутых и труднодоступных пространствах, ограниченных пространствах.

4.1.3. Выполнение работ с применением грузоподъемных кранов и других строительных машин вблизи и в охранных зонах воздушных линий электропередачи, газонефтепродуктов, складов легковоспламеняющихся или горючих жидкостей, горючих или сжиженных газов.

4.1.4. Выполнение земляных работ в охранных зонах подземных электрических сетей, газопровода и других опасных подземных коммуникаций.

4.1.5. Осуществление текущего ремонта, демонтажа оборудования, а также производство ремонтных или каких-либо строительно-монтажных работ при наличии опасных факторов.

4.1.6. Выполнение работ в непосредственной близости с участками, на которых возможно возникновение опасных или вредных факторов (газоопасных, пожаровзрывоопасных и др.).

4.1.7. Работы по разборке (обрушению) зданий, сооружений, а также укреплению и восстановлению аварийных частей, узлов, элементов зданий, сооружений.

4.1.8. Уборка опасных деревьев (гнилых, сухостойных, зависших, буреломных и сломанных), которые могут упасть от ветра, толчка, удара.

4.1.9. Сборка, разборка лесов и креплений стенок траншей, котлованов.

4.1.10. Работы по ремонту, окраске крыш, очистке зданий от снега или пыли при отсутствии ограждения по периметру.

4.1.11. Рытье котлованов, траншей глубиной более 1,5 м и производство работ в них.

4.1.12. Ремонт теплопотребляющих установок.

4.1.13. Ремонт вращающихся механизмов.

4.1.14. Ремонт грузоподъемных машин (кроме колесных и гусеничных самоходных), крановых тележек, крановых путей, монтаж и демонтаж оборудования.

4.1.15. Освидетельствование сосудов, работающих под давлением.

4.1.16. Монтаж и ремонт технологического и энергетического оборудования.

4.1.17. Работы в электроустановках или вблизи линий электропередачи.

4.1.18. Монтаж, демонтаж, ремонт электрических силовых кабелей и их силовых коммуникаций, систем канализации и отопления.

4.1.19. Газоопасные работы, работы с сильнодействующими ядовитыми веществами.

4.1.20. Сварочные работы (электросварочные, газосварочные) и другие виды работ с применением открытого пламени.

4.1.21. Электрогазосварочные работы снаружи и внутри емкостей из-под горючих веществ, работы в закрытых резервуарах, цистернах, колодцах, в тоннелях, ямах, в бегунах, в топках и дымоходах котлов, где возможно отравление или удушье работников, а также работы внутри горячих печей.

4.1.22. Работы на высоте и верхолазные работы.

4.1.23. Работы с использованием пожароопасных, взрывоопасных или токсичных веществ.

4.1.24. Водолазные работы.

4.2. На основании приведенного в п. 4.1 перечня работ с повышенной опасностью руководители структурных подразделений с учетом местных условий могут разрабатывать и утверждать свой перечень работ с повышенной опасностью. Копии данного перечня работ с повышенной опасностью должны находиться у руководителей производственных участков.

4.3. Пересмотр перечня осуществляется не реже одного раза в пять лет.

4.4. Организационные мероприятия, обеспечивающие безопасность работ при эксплуатации электроустановок, осуществляются в соответствии с [3].

4.5. К работам с повышенной опасностью допускаются лица не моложе 18 лет, прошедшие медицинское освидетельствование, обучение по специальной программе и аттестацию.

4.6. Перед началом проведения работ с повышенной опасностью работники, привлеченные к этим работам, обязаны пройти целевой инструктаж по безопасным методам труда.

4.7. Все лица, участвующие в выполнении работ с повышенной опасностью, перед началом работ должны быть обеспечены спецодеждой, спецобувью, другими СИЗ, необходимыми при производстве данных работ.

4.8. Работы с повышенной опасностью выполняют по проектам организации работ, проектам организации строительства, проектам проведения работ, нарядам-допускам.

4.9. Система нарядов-допусков не отменяет разработки проектов организации работ.

4.10. На работы с повышенной опасностью могут привлекаться подрядные организации, выполняющие работы по гражданско-правовому договору.

5. Разработка проектов организации работ

с повышенной опасностью

5.1. Проект организации работ (далее - ПОР) включает порядок безопасного последовательного проведения строительных, монтажных, ремонтных и наладочных работ с учетом работы действующего оборудования вблизи производства работ.

5.2. В соответствии с ПОР должны производиться строительные и монтажные работы, капитальные, средние, текущие ремонты основного оборудования.

5.3. ПОР разрабатывается до начала выполнения работ и выдачи наряда-допуска.

5.4. Составление (разработка) ПОР обеспечивается руководителем структурного подразделения, где проводятся работы с повышенной опасностью. К разработке ПОР привлекаются специалисты структурного подразделения, в котором проводится работа с повышенной опасностью, специалисты других структурных подразделений, а также специалисты подрядных организаций, участвующих в выполнении работ по гражданско-правовому договору.

5.5. ПОР подписывается лицом, его разработавшим, согласовывается с руководителями подрядных организаций, принимающих участие в выполнении работ, и утверждается руководителем структурного подразделения.

5.6. Рекомендации по содержанию ПОР приведены в Приложении А.

5.7. Разработка типовых ПОР на все виды работ с повышенной опасностью не допускается.

5.8. В каждом структурном подразделении должен быть составлен перечень оборудования, ремонт которого должен производиться с оформлением ПОР.

6. Порядок оформления и применения нарядов-допусков

6.1. Наряд-допуск на выполнение работ с повышенной опасностью оформляется в структурном подразделении, где будут проводиться работы с повышенной опасностью.

Наряд-допуск подписывается и выдается лицом, уполномоченным выдавать наряды-допуски на выполнение работ с повышенной опасностью (далее - лицо, выдающее наряд-допуск).

Перечень лиц, выдающих наряды-допуски, а также лиц, которые могут назначаться производителями работ с повышенной опасностью в конкретном структурном подразделении (далее - производители работ), ежегодно утверждается руководителем данного структурного подразделения.

Выдача наряда-допуска должна регистрироваться в журнале, форма которого приведена в приложении 4 [2].

В случае выполнения работ в охранных зонах сооружений или коммуникаций наряд-допуск выдается при наличии письменного разрешения руководителя структурного подразделения, в ведении которого находятся сооружение или коммуникации.

На работы с повышенной опасностью, выполняемые подрядными организациями, наряды-допуски должны выдаваться уполномоченными лицами подрядных организаций. Такие наряды-допуски должны быть подписаны руководителем структурного подразделения, где будут производиться эти работы.

6.2. Наряд-допуск определяет место выполнения, содержание работ с повышенной опасностью, условия их безопасного выполнения, время начала и окончания работ, состав бригады и лиц, ответственных за безопасность при выполнении этих работ.

6.3. Заполнение наряда-допуска карандашом, а также исправления и подчистки в нем не допускаются. Заполнение всех граф наряда-допуска производится в соответствии с содержанием подстрочного текста. Прочерки ставить не допускается.

6.4. Наряд-допуск выдается на срок, необходимый для выполнения заданного объема работ. Действие наряда-допуска в течение этого срока сохраняется при условии неизменности условий безопасности, предусмотренных нарядом-допуском.

6.5. Работы в действующих электроустановках должны проводиться по наряду-допуску, форма которого приведена в приложении 4 [3].

6.6. Работы с повышенной опасностью в зонах постоянного действия опасных производственных факторов, возникновение которых не связано с характером выполняемых работ, должны выполняться по наряду-допуску, рекомендуемая форма которого приведена в приложении 2 [2] и приложении Д к СНиП 12-03.

При проведении этих работ должны определяться границы опасных зон в соответствии с приложением Г к СНиП 12-03. На границах зон постоянно действующих опасных производственных факторов должны быть установлены предохранительные защитные ограждения, а зон потенциально опасных производственных факторов - сигнальные ограждения и знаки безопасности.

Эскизы защитных устройств и приспособлений, схемы расстановки постов оцепления, установки предупредительных знаков могут при необходимости прикладываться к наряду-допуску в качестве приложения.

6.7. В случае утери наряда-допуска работы должны быть прекращены. На продление работ должен быть оформлен новый наряд-допуск и допуск к работе произведен заново.

6.8. Закрытие наряда-допуска оформляется подписями лица, допускающего к работе (далее - допускающий к работе), и производителя работ.

6.9. Руководители и специалисты структурного подразделения не имеют права начинать эксплуатацию оборудования после ремонта до возвращения закрытого наряда-допуска.

Допускающий к работе делает отметку в наряде-допуске, журнале регистрации нарядов-допусков о времени получения наряда-допуска от производителя работ.

При отсутствии допускающего к работе наряд-допуск закрывается и подписывается производителем работ и начальником смены (участка), мастером.

6.10. Закрытые наряды-допуски и копии их хранятся лицом, допускающим к работе, в течение одного месяца со дня их закрытия.

6.11. Наряды-допуски на работы, при выполнении которых произошли аварии или несчастные случаи, должны храниться в архиве структурного подразделения с материалами расследования аварий и несчастных случаев.

6.12. Ответственность за правильность и полноту мероприятий по обеспечению безопасности труда, указанных в наряде-допуске, несут руководители и специалисты, выполнявшие эти мероприятия.

6.19. Ответственными за безопасность при выполнении работ по нарядам-допускам являются:

- лицо, выдающее наряд-допуск;

- допускающий к работе;

- производитель работ;

- исполнители работ (члены бригады).

6.20. Лицо, выдающее наряд-допуск:

- определяет необходимость производства работ и возможность безопасного их выполнения;

- отвечает за правильность и полноту указываемых в наряде-допуске мер безопасности;

- знакомит допускающего к работе с мерами безопасности, предусмотренными нарядом-допуском, осуществляет контроль за их исполнением.

6.21. Допускающий к работе назначается руководителем структурного подразделения из числа руководителей и специалистов (заместитель начальника подразделения, начальник цеха в структурных подразделениях с цеховой структурой, начальник участка, старший мастер, мастер).

При проведении работ в несколько смен на все время действия наряда-допуска назначается несколько лиц, допускающих к работе, в соответствии с количеством смен и графиком выходов.

6.22. Допускающий к работе несет ответственность за выполнение мероприятий по обеспечению безопасности труда, указанных в наряде-допуске, перед допуском к проведению работ, а также при продлении наряда-допуска обязан проверить выполнение мероприятий по обеспечению безопасности труда, указанных в наряде-допуске, проинструктировать производителя работ об особенностях работы.

Допускающий к работе осуществляет контроль за выполнением предусмотренных нарядом-допуском организационных, технических и других мероприятий и дает исполнителям работ разрешение на допуск к выполнению работ с повышенной опасностью.

6.23. Если у технологического персонала, предупрежденного о производстве работ по наряду-допуску, смена закончилась, а у ремонтного персонала еще продолжается, то допускающий к работе должен предупредить технологический персонал, приступающий к работе, о проведении работ по наряду-допуску.

6.24. Допускающий к работе должен прекратить выполнение работ, изъять наряд-допуск и доложить об изъятии наряда-допуска лицу, его выдавшему, если до окончания работы по данному наряду-допуску:

- обнаружено несоответствие фактического состояния условий производства работ требованиям безопасности, предусмотренным нарядом-допуском;

- возникла необходимость подключения к ремонтируемому оборудованию (агрегату, системе) или непосредственно в зоне ведения работ хотя бы части действующего оборудования или энергокоммуникаций;

- появилась угроза для жизни и здоровья работающих;

- подан сигнал об аварии;

- изменены характер и объем работ в такой степени, что изменяются схемы отключения оборудования или условия их выполнения.

6.25. При производстве работ на одном участке структурного подразделения с использованием от одной до трех бригад в одну смену допускается совмещение в одном лице обязанностей выдающего наряд-допуск и допускающего к работе, координация действия бригад осуществляется ответственным руководителем работ, который назначается руководителем структурного подразделения.

6.26. Ответственный руководитель работ с повышенной опасностью должен установить объем работ, необходимые организационные и технические мероприятия, обеспечивающие при их выполнении безопасность работников, определить численный состав бригады и квалификацию лиц, включаемых в бригаду для выполнения данных работ.

6.27. Производитель работ может назначаться из числа руководителей и специалистов структурного подразделения (начальник участка, старший мастер, мастер). Он должен осуществлять руководство работой непосредственных исполнителей, вести надзор за соблюдением правил безопасности членами бригады, за правильным пользованием СИЗ, за исправностью применяемого при работах инструмента, за наличием и рабочим состоянием ограждений, защитных и блокирующих устройств и т.д.

6.28. При выполнении работ одной бригадой по решению руководителя подразделения производителями работ могут назначаться бригадиры (старшие рабочие), прошедшие обучение.

6.29. При производстве работ в несколько смен на все время действия наряда-допуска назначаются несколько производителей работ в соответствии с количеством смен, графиком выходов.

6.30. В случае замены производителя работ или допускающего к работам фамилии вновь назначенных должны быть внесены лицом, выдающим наряд-допуск, в соответствующие графы наряда-допуска и заверены его подписью.

6.31. При допуске бригады (бригад) к работе допускающий к работе выдает наряд-допуск производителю работ, а копию наряда-допуска оставляет у себя.

6.32. Производитель работ не имеет права приступать к производству работ, не имея на руках оформленного наряда-допуска.

6.33. Производитель работ при получении наряда-допуска должен лично проверить условия безопасного производства работ, если предусмотренные меры безопасности на участке производства работ выполнены, сделать отметку в наряде-допуске и получить разрешение от допускающего приступить к работе.

6.34. Производитель работ перед началом работы обязан проинструктировать бригаду о мерах безопасности на рабочем месте. При изменении состава бригады производитель работ обязан проинструктировать рабочих, вновь введенных в бригаду.

6.35. Производитель работ при приемке смен обязан принять от сменщика работу вместе с нарядом-допуском и лично проверить условия производства, а также сделать отметку в наряде-допуске о продлении работ и без разрешения допускающего к работе не приступать.

6.36. При перерыве в работе в течение одной смены (перерыв на обед, перерыв по условиям производства работ) наряд-допуск остается у производителя работ, и исполнители работ после перерыва приступают к работе по его разрешению. При перерыве в работе более одной смены разрешается продление наряда-допуска после проверки допускающим к работе и производителем работ безопасных условий труда, оговоренных в наряде-допуске.

6.37. Исполнители несут ответственность за соблюдение требований инструкций по охране труда, требований безопасности, предусмотренных нарядом-допуском, за правильное использование во время работы спецодежды, спецобуви и средств индивидуальной защиты.

7. Дополнительные требования безопасности при проведении

отдельных видов работ

7.1. При проведении всех видов огневых работ на временных местах (кроме строительных площадок), в том числе во взрывоопасных и пожароопасных помещениях, выдается наряд-допуск на выполнение работ с повышенной опасностью по форме, приведенной в [10].

7.2. При производстве ремонтных и других работ на крановых путях и проходных галереях действующих мостовых и передвижных консольных кранов оформляется наряд-допуск на право выхода на крановые пути и проходные галереи мостовых и передвижных консольных кранов для производства ремонтных и других работ по форме, приведенной в [2].

7.3. При производстве ремонтных, монтажных, наладочных, испытательных работ в тяговых подстанциях, устройствах контактной сети, линиях автоблокировки выполняются требования, изложенные в [3].

7.4. При производстве работ краном вблизи воздушной линии электропередач оформляется наряд-допуск по форме, приведенной в [5].

7.5. При производстве работ (ремонтных, монтажных, наладочных, испытательных) в действующих электроустановках, на действующих линиях электропередач, на электрической части устройств тепловой автоматики, средств дистанционного управления, сигнализации, АСУ, средств диспетчерского и технологического управления выполняются требования [3].

7.6. Электромонтажные работы выполняются в соответствии с требованиями раздела 16 СНиП 12-04. Электромонтажные работы в действующих электроустановках, как правило, должны выполняться после снятия напряжения со всех токоведущих частей, находящихся в зоне производства работ, их отсоединения от действующей части электроустановки, обеспечения видимых разрывов электрической цепи и заземления отсоединенных токоведущих частей. Зона производства работ должна быть отделена от действующей части электроустановки сплошным или сетчатым ограждением, препятствующим случайному проникновению.

7.7. Земляные работы выполняются в соответствии с требованиями раздела 5 СНиП 12-04.

7.8. Работы, выполняемые в канализационных колодцах, должны проводиться в соответствии с требованиями раздела 5.5. "Требований безопасности при эксплуатации очистных сооружений водоснабжения" [4].

7.9. При эксплуатации опасных производственных объектов систем газораспределения и газопотребления должны соблюдаться требования [7].

Приложение А

(рекомендуемое)

СОДЕРЖАНИЕ ПРОЕКТОВ ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТ (ПОР)

1. В ПОР предусматриваются следующие разделы:

"Общие положения";

"Подготовительные работы";

"Требования безопасности при производстве работ";

"Требования после завершения работ".

2. В разделе "Общие положения" отражаются следующие вопросы:

- объем работ;

- место проведения (подразделение, цех, участок);

- границы рабочей зоны работ;

- время проведения работ (число, месяц, год начала и окончания, указать круглосуточно или смены работы);

- уровень опасных и вредных производственных факторов, присутствующих в зоне работ;

- последовательность выполнения работ (оформляется по форме, приведенной в таблице);

N п/п	Последовательность выполнения работ	Проектно- техническая документация, по которой будут производиться работы	Название подрядной организации (подразделения)	Ответственный руководитель (производи- тель) работ	N ра- бочего теле- фона под- разде- ления
1
2
3

- должность, фамилия лица, выдающего наряды-допуски;

- должность, фамилия и номер рабочего телефона лица, ответственного за решение вопросов, возникающих между технологическим персоналом структурного подразделения и персоналом подрядных организаций (подразделений), выполняющих работы;

- перечень руководителей и специалистов структурного подразделения и подрядных организаций (подразделений), которые должны быть ознакомлены с ПОР (оформляется по форме, приведенной в таблице);

N п/п	Должность, Ф.И.О. руководителя структурного подразделения	Должность, Ф.И.О. руководителя подрядной организации

- безопасность передвижения работников по территории структурного подразделения, расположение туалетных комнат, здравпункта (с указанием номера телефона), мест отдыха (курения), питьевых точек, диспетчерской (с указанием номера телефона).

3. В разделе "Подготовительные работы" отражены мероприятия, которые необходимо выполнить до начала производства работ, касающиеся:

- устройства проездов, переходов и проходов к месту производства работ;

- ограждения опасных зон;

- энергоснабжения зоны работ;

- эксплуатации грузоподъемных кранов и механизмов, строительных машин и приспособлений, выполнения работ на высоте;

- обеспечения безопасности труда при работе в холодный период года и других особых условиях;

- водоснабжения в противопожарных целях;

- устройства складов и временных санитарно-бытовых зданий;

- электрического освещения территории складов, проездов, временных зданий, рабочих мест;

- отключения действующих и разводки временных коммуникаций;

- подготовки и установки предупредительных, указательных и запрещающих знаков безопасности;

- доставки работников на место работы и обратно.

Места установки предупредительных, указательных и запрещающих знаков безопасности, складирования оборудования и материалов, предназначенных для выполнения работ, а также места для размещения демонтированного оборудования, конструкций, металлолома наносятся на схему, которая прикладывается к ПОР.

Мероприятия, применяемые в соответствии с п. 3, оформляются по форме, приведенной в таблице.

N п/п	Наименование мероприятия	Сроки выполнения	Должность, Ф.И.О. лица, ответственного за выполнение

4. В разделе "Требования безопасности при производстве работ" должны быть отражены мероприятия по обеспечению безопасности труда в процессе производства работ, касающиеся:

- выполнения совмещенных работ, работ с повышенной опасностью, которые выполняются несколькими бригадами;

- обеспечения пожарной безопасности;

- использования грузоподъемных кранов и механизмов, строительных машин и приспособлений;

- выполнения работ на высоте;

- доставки оборудования, материалов, металлоконструкций непосредственно к местам производства работ;

- защиты работающих от действия не связанных с характером проводимых работ опасных и вредных производственных факторов, присутствующих в зоне работ;

- ограничения нагрузок на перекрытия кровли зданий и сооружений при складировании необходимых для выполнения работ материалов, оборудования и металлоконструкций.

Мероприятия, применяемые в соответствии с п. 4, оформляются по форме, приведенной в таблице.

┌───┬─────────────────────────────┬──────────┬────────────────────────────┐

│ N │ Наименование мероприятия │ Сроки │ Должность, Ф.И.О. лица, │

│п/п│ │выполнения│ответственного за выполнение│

├───┼─────────────────────────────┼──────────┼────────────────────────────┤

│1 │Общие │ │ │

│2 │При выполнении работ <*> │ │ │

├───┴─────────────────────────────┴──────────┴────────────────────────────┤

│<*> Указываются все работы │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

5. В разделе "Требования после завершения работ" должны быть отражены мероприятия, которые необходимо выполнить после окончания работ и оформить в виде таблицы.

N п/п	Наименование мероприятия	Сроки выполнения	Должность, Ф.И.О. лица, ответственного за выполнение

БИБЛИОГРАФИЯ

[1] ПОТ Р М-012-2000. Межотраслевые правила по охране труда при работе на высоте.

[2] ПОТ РО 14000-005-98. Работы с повышенной опасностью.

[3] ПОТ Р М-016-2001. Межотраслевые правила по охране труда (правила безопасности) при эксплуатации электроустановок с изменениями и дополнениями, утвержденными Министерством труда и социального развития Российской Федерации и Министерством энергетики Российской Федерации.

[4] ПОТ РМ-025-2002. Межотраслевые правила по охране труда при эксплуатации водопроводно-канализационного хозяйства.

[5] ПБ 10-382-00. Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов.

[6] ПБ 10-611-03. Правила устройства и безопасной эксплуатации подъемников (вышек).

[7] ПБ 12-529-03. Правила безопасности систем газораспределения и газопотребления.

[8] ПБ 03-576-03. Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением.

[9] Постановление Министерства труда и социального развития России и Министерства образования России от 13.01.2003 N 1/29.

[10] ППБ 01-03. Правила пожарной безопасности в РФ.

Утверждена

распоряжением ОАО "РЖД"

от 19 декабря 2005 г. N 2144р

МЕТОДИКА

АНАЛИЗА И ОЦЕНКИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ РИСКОВ В ОАО "РЖД"

I. Общие положения

1. Настоящая методика определяет порядок проведения анализа профессиональных рисков (далее - риски), планирования и организации работ, направленных на снижение выявленных рисков, идентификации опасностей, а также оценки рисков и мероприятий по управлению рисками.

2. Настоящая методика разработана с учетом требований Федеральных законов "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" и "Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний", ГОСТ Р 51898-2002 "Аспекты безопасности. Правила включения в стандарты", Методических указаний по проведению анализа риска опасных производственных объектов, утвержденных Постановлением Госгортехнадзора России от 10 июля 2001 г. N 30.

3. При проведении филиалами (их структурными подразделениями), иными структурными подразделениями ОАО "РЖД" (далее - структурные подразделения) оценки рисков возможны корректировка настоящей методики и учет иных факторов риска, кроме приведенных в Приложениях N 1 - 12 (приложения 10 - 12 не приводятся), в зависимости от видов деятельности структурных подразделений и местных условий.

II. Организация работы по оценке рисков

4. Методическое руководство оценкой рисков осуществляет начальник Управления охраны труда и промышленной безопасности.

5. Начальник Управления охраны труда и промышленной безопасности назначает руководителя работ по оценке рисков из числа специалистов Управления охраны труда и промышленной безопасности.

6. Руководитель работ по оценке рисков:

отвечает за полноту анализа рисков и оценку состояния безопасности (уровня рисков) в структурных подразделениях;

организует работу по оценке рисков и анализу наиболее значительных (высоких) рисков в структурных подразделениях;

готовит и направляет для исполнения в соответствующее структурное подразделение план мероприятий по снижению уровня рисков в этом структурном подразделении.

7. Руководитель структурного подразделения несет ответственность за обеспечение условий для проведения идентификации опасных и вредных производственных факторов и оценки рисков, а также осуществления мер по снижению уровня рисков. Руководитель структурного подразделения организует работу в структурном подразделении по снижению рисков до приемлемого уровня. Анализ и оценку рисков в структурном подразделении проводят работники данного структурного подразделения, назначенные его руководителем.

III. Порядок проведения анализа рисков

8. Процесс проведения анализа рисков состоит из следующих этапов:

а) планирование работы по проведению анализа рисков;

б) идентификация опасностей;

в) оценка рисков;

г) ранжирование структурных подразделений и расчет суммарного рейтинга структурного подразделения в сравнении с другими структурными подразделениями;

д) уточнение оценки рисков;

е) управление рисками.

Планирование работы по проведению анализа рисков

9. На этапе планирования работы по проведению анализа рисков возможных нежелательных событий:

определяется опасный производственный объект и дается его общее описание;

определяются причины проведения анализа рисков;

формируется группа из специалистов Управления охраны труда и промышленной безопасности для проведения анализа рисков в структурных подразделениях;

определяются и описываются источники информации об опасном производственном объекте;

определяются цели и задачи проведения оценки рисков;

обосновывается предлагаемый метод анализа рисков;

определяются критерии приемлемого риска и оценки рисков.

10. Основой для определения критериев приемлемого риска являются нормы безопасности, разработанные для объектов с опасными и вредными условиями труда, сведения о произошедших авариях, случаях профзаболеваний и несчастных случаях и их последствиях, опыт практической деятельности.

11. Основой для определения критериев оценки рисков могут быть:

вероятность наступления страхового случая, приведшего к потере здоровья, жизни;

травма, профессиональное заболевание, количество дней <...>;

ущерб, нанесенный структурному подразделению в результате аварии, инцидента;

условия труда, обусловливающие наиболее высокий риск возникновения профессионального заболевания;

стаж работы, при котором наиболее возможна вероятность возникновения профессионального заболевания;

несоответствие рабочих мест требованиям санитарных норм и правил;

другие критерии в зависимости от дополнительных факторов возникновения рисков.

Идентификация опасностей

12. Идентификация опасностей включает в себя определение характеристик технических устройств, технологических процессов, рабочей среды, при которых они могут быть небезопасны для здоровья работников.

Основной задачей этого этапа является выявление и описание источников опасности в ОАО "РЖД".

13. Идентификация опасностей на рабочих местах должна учитывать ситуации, события, комбинации обстоятельств, которые могут привести к травме или заболеванию работника, причины возникновения травм или заболеваний, связанных с выполняемой работой, имевшие место ранее травмы, профессиональные заболевания.

14. Результатом идентификации опасностей являются:

определение перечня нежелательных событий (несчастных случаев, профессиональных заболеваний, аварий, вредных и опасных производственных факторов, травмоопасных рабочих мест и др.);

описание источников опасности, факторов риска, условий возникновения нежелательных событий;

предварительные оценки риска.

Результаты идентификации опасных и вредных производственных факторов, а также сведения об аттестации рабочих мест, количестве работающих на рабочих местах 3 и 4 классов по всем структурным подразделениям заносятся в таблицу по форме согласно Приложению N 1.

Оценка рисков

15. Оценка рисков проводится с целью планирования деятельности по охране труда, обоснования организационных и технических мероприятий по снижению рисков до приемлемого уровня, получения устойчивой прибыли, обоснования страховых платежей.

16. Основными задачами оценки рисков являются:

определение частоты возникновения опасностей в структурных подразделениях;

сбор статистических данных об аварийности и надежности технологических систем;

определение уровня потенциальной опасности в структурных подразделениях;

обобщение оценки рисков, выявление соответствия условий эксплуатации технических средств требованиям охраны труда и промышленной безопасности и критериям приемлемого риска;

разработка рекомендаций (мероприятий) по снижению уровня рисков и контроль за их выполнением.

17. Оценка рисков проводится в три этапа.

На первом этапе осуществляется базовая (первичная) оценка рисков на основании результатов аттестации рабочих мест, статистических данных об авариях, отказах оборудования (инцидентах), данных об учтенных случаях профессиональных заболеваний, общего производственного травматизма, несчастных случаях со смертельным исходом и об ущербе от указанных нежелательных событий.

Основной задачей базовой (первичной) оценки рисков является определение уровня потенциальной опасности структурных подразделений, наличия опасных и вредных производственных факторов, а также уровня травматизма и комплексного риска.

Базовая (первичная) оценка рисков является предварительной. По ее результатам руководитель работ по оценке рисков присваивает структурным подразделениям соответствующую группу опасности (1, 2, 3 по наибольшему количеству баллов).

Результаты базовой (первичной) оценки рисков используются для планирования работы по проведению аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасности.

На втором этапе проводится расчет частоты появления нежелательных событий, который основывается на данных:

о текущем состоянии охраны труда и промышленной безопасности в структурных подразделениях;

о наличии рабочих мест класса вредности и опасности по условиям труда 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 4;

об обеспеченности рабочих мест необходимым набором средств индивидуальной защиты, отвечающих требованиям стандартов и норм;

о фактическом техническом состоянии оборудования и сроках его эксплуатации.

На третьем этапе проводится детальная оценка рисков в случае отнесения структурного подразделения к 1 или 2 группе опасности. Процесс детальной оценки рисков начинается после получения данных уточненной оценки рисков.

Детальная оценка рисков включает:

выделение источников опасности на данном участке и определение ожидаемой частоты появления события с помощью "дерева отказов";

расчет прямого и косвенного ожидаемого ущерба от источников опасности;

детальную оценку рисков и построение полей потенциальных рисков вокруг каждого источника опасности.

Результаты детальной оценки рисков используются для ранжирования структурных подразделений по суммарному уровню опасности и планирования мероприятий по его снижению.

18. Для оценки уровня потенциальной опасности структурного подразделения используются также статистические данные по наиболее частым в ОАО "РЖД" происшествиям, к которым относятся:

наезды подвижного состава;

воздействия движущимися предметами;

падение с высоты;

падение с движущегося подвижного состава;

падение на ровной поверхности одного уровня;

поражение электротоком;

воздействие перемещаемыми грузами и др.

Учет типовых опасностей в структурных подразделениях осуществляется по форме согласно Приложению N 2.

Оценка рисков проводится на основе статистических данных за последние десять лет.

Сведения об авариях, инцидентах (отказах или повреждении технических устройств, применяемых на опасном производственном объекте), профессиональных заболеваниях, общем травматизме и несчастных случаях со смертельным исходом передаются структурными подразделениями в Управление охраны труда и промышленной безопасности, где систематизируются и учитываются в таблицах, составленных по формам согласно Приложениям N 3 и 4.

19. Полная частота (вероятность) появления нежелательных событий, связанных с нарушением требований безопасности, рассчитывается по формуле:

i=5

W = 1 - П (1 - W ), 1/год, (1)

n i=1 i

где:

i - вид негативного события (1 - авария, 2 - инцидент, 3 -

профессиональные заболевания, 4 - легкие травмы, 5 - производственные

травмы без смертельного исхода, 6 - производственные травмы со смертельным

исходом);

-4

W = 10 - частота возникновения одной аварии, 1/год;

W = N / N - частота возникновения инцидентов, 1/год;

2 инц. оо.

W = N / N - частота профессиональных заболеваний, 1/год;

3 п.з. с.п.

W = N / N - частота легких производственных травм, 1/год;

4 лт. с.п.

W = N / N - частота тяжелых производственных травм без

5 тр. с.п.

смертельного исхода, 1/год;

W = N / N - частота производственных травм со смертельным

6 см.тр. с.п.

исходом, 1/год;

N - количество инцидентов в год, среднее за последние 10 лет,

инц.

1/год;

N - количество случаев производственного травматизма со

см.тр.

смертельным исходом в год, среднее за последние 10 лет, чел./год;

N - количество случаев производственного травматизма с тяжелыми

тр.

травмами в год, среднее за последние 10 лет, чел./год;

N - количество легких травм в год, среднее за последние 10 лет,

лт.

1/год;

N - количество случаев профессиональных заболеваний в год, среднее

п.з.

за последние 10 лет, чел./год;

N - количество объектов в структурном подразделении, которые могут

оо.

быть причиной инцидента, штук;

N - средний списочный состав работающих, чел.

с.п.

Полученная по формуле 1 частота (вероятность) появления нежелательных

событий является базовым показателем риска для данного структурного

подразделения.

20. Специалисты по оценке рисков заносят полученные результаты в

таблицу, составленную по форме согласно Приложению N 5.

21. При наличии данных об ущербе от произошедших нежелательных событий

(несчастных случаев со смертельным исходом, травм, микротравм,

профзаболеваний, аварий и инцидентов) оценивается комплексный риск R ,

комп.

связанный с нарушением охраны труда и промышленной безопасности, который

рассчитывается по формуле:

i=5

R = SUM W Y , руб./год, (2)

комп. i=1 i i

где Y - ущерб, нанесенный ОАО "РЖД" в результате аварий, инцидентов,

производственного травматизма и профессиональных заболеваний.

22. Величина R является вторым базовым показателем (уровнем риска)

комп.

для структурного подразделения, данные для расчета которого берутся из

таблицы, составленной по форме согласно Приложению N 6.

Порядок ранжирования и расчет суммарного рейтинга

структурных подразделений

23. Суммарный рейтинг структурных подразделений рассчитывается раздельно по охране труда и по промышленной безопасности по формулам:

пб. инц. инц.

В = В + В + В , (3)

сумм. оп частоты к.р.

s s s s

от. п.с. п.с.

В = В + В + В , (4)

сумм. 3,4 частоты к.р.

s s s s

где В - показатель (балл), набираемый S-м структурным

3,4

подразделением по результатам аттестации, рассчитывается по формуле:

общ.

3,4

В = ------ х 100,

3,4 N

s общ.

где:

общ.

N - количество работающих на рабочих местах 3 и 4 класса в S-м

3,4

структурном подразделении (берется из таблицы, составленной по форме,

указанной в Приложении N 1);

N - общее количество работающих в S-м структурном подразделении;

общ.

В - показатель (балл) суммарного уровня опасности в S-м структурном

оп

подразделении, рассчитывается по формуле:

сумм.

В = ------- х 100,

оп max

s L

сумм.

где:

L - уровень потенциальной опасности в S-м структурном

сумм.

подразделении (берется из таблицы, составленной по форме, указанной в

Приложении N 2);

max

L - максимальный уровень опасности (берется по результатам

сумм.

расчетов по структурным подразделениям из таблицы, составленной по форме,

указанной в Приложении N 2);

инц.

В - показатель (балл) частоты возникновения аварий и инцидентов

частоты

в S-м структурном подразделении, рассчитывается по формуле:

инц.

инц. s

В = --------- х 100,

частоты max инц.

s W

где:

инц.

W - частота (вероятность) появления в S-м структурном подразделении

аварий и инцидентов (берется из таблицы, составленной по форме, указанной в

Приложении N 5);

max инц.

W - максимальная частота (берется по результатам расчетов по

всем структурным подразделениям из таблицы, составленной по форме,

указанной в Приложении N 5);

н.с.

В - показатель (балл) частоты возникновения профзаболеваний и

частоты

несчастных случаев в S-м структурном подразделении, рассчитывается по

формуле:

н.с.

н.с. s

В = --------- х 100,

частоты max н.с.

s W

где:

н.с.

W - частота (вероятность) появления профзаболеваний и несчастных

случаев, которая берется из таблицы, составленной по форме, указанной в

Приложении N 4 в S-м структурном подразделении;

max н.с.

W - максимальный уровень опасности (берется из таблицы,

составленной по форме, указанной в Приложении N 4);

инц.

В - показатель (балл) комплексного риска появления инцидентов и

комп.

аварий в S-м структурном подразделении рассчитывается по формуле:

инц.

комп.

инц. s

В = --------- х 100,

комп. max инц.

s R

комп.

где:

инц.

R - уровень комплексного риска появления инцидентов и аварий в

комп.

S-м структурном подразделении (берется из таблицы, составленной по форме,

указанной в Приложении N 6);

max инц.

R - максимальный уровень комплексного риска появления

комп.

инцидентов и аварий (берется по результатам расчетов по всем структурным

подразделениям из таблицы, составленной по форме, указанной в Приложении N

6);

н.с.

В - показатель (балл) комплексного риска появления

комп.

профзаболеваний и несчастных случаев в S-м структурном подразделении,

рассчитывается по формуле:

н.с.

комп.

н.с. s

В = --------- х 100,

комп. max н.с.

s R

комп.

где:

н.с.

R - уровень комплексного риска появления профзаболеваний и

комп.

несчастных случаев в S-м структурном подразделении (берется из таблицы,

составленной по форме, указанной в Приложении N 6);

max н.с.

R - максимальный уровень комплексного риска появления

комп.

профзаболеваний и несчастных случаев (берется по результатам расчетов из

таблицы, составленной по форме, указанной в Приложении N 6).

Результаты расчета итоговых баллов по результатам ранжирования и

результаты расчета суммарного рейтинга структурного подразделения заносятся

в таблицу, составленную по форме согласно Приложению N 7.

Уточненная оценка рисков

24. При уточнении оценки рисков учитываются фактическое техническое состояние опасного производственного объекта, результаты экспертиз и комплексных проверок технического состояния опасного производственного объекта, а также профилактической работы по обеспечению средствами индивидуальной защиты работников структурных подразделений.

25. Корректировка потенциального уровня опасности того или иного технического средства производится на основе данных о фактическом техническом состоянии опасного производственного объекта на момент проведения оценки риска. В качестве таких данных используются данные экспертиз, цеховых проверок технического состояния опасного производственного объекта, результаты освидетельствования, а также необходимо учитывать срок службы технического устройства.

Уровень потенциальной опасности технического устройства с учетом его технического состояния и количества опасного фактора рассчитывается по формуле:

ут. итог

Х = Х х К х К , (5)

j j 1 2

где:

Х - уровень потенциальной опасности технического устройства;

коэффициент К определяется по формуле:

факт.

К = 1 + ------,

1 N

норм.

где:

N , лет - срок службы фактический данного технического устройства;

факт.

N , лет - срок службы по паспорту (нормативный) или по иным

норм.

нормативным документам;

К = 2 - коэффициент, применяемый в случае если по результатам оценки

техническое состояние оборудования признано неработоспособным (ограниченно

работоспособным).

Таким образом, суммарный уровень опасности для S-го структурного

подразделения определяется по формуле:

ут. n ут.

L = SUM Х х Н , (6)

сумм. j=1 j j

где:

Н - количество оборудования j-го типа;

S - рассматриваемое структурное подразделение;

n - количество типов ТУ.

Полученные данные заносятся в таблицу, составленную по форме согласно

Приложению N 8.

26. Количество работающих на рабочих местах S-го структурного

подразделения, не отвечающих требованиям безопасности, с учетом

корректировки рассчитывается по формуле:

m х (N + 1,5 х N + 2 х N + 2,5 х N + 3 х N )

s 3,1 3,2 3,3 3,4 4

ут. s s s s s

В = -------------------------------------------------------------- х 100, (7)

3,4 N

s общ.

где:

N , N , N , N , N - количество работающих на рабочих местах

3,1 3,2 3,3 3,4 4

3,1, 3,2, 3,3, 3,4, 4 классов соответственно;

осн.

3,4

m = ----- - коэффициент, учитывающий соотношение количества

s общ.

3,4

работающих на рабочих местах S-го структурного подразделения, не отвечающих

осн.

требованиям безопасности N к общему количеству работающих на рабочих

3,4

местах, обеспеченных всеми необходимыми средствами индивидуальной защиты

общ.

N .

3,4

N - общее количество работающих в S-м структурном подразделении.

общ.

Полученные данные заносятся в таблицу, составленную по форме согласно

Приложению N 8.

27. Полученные откорректированные данные по оценке потенциального

уровня опасности с учетом технического состояния и срока эксплуатации W ,

оп

а также откорректированные с учетом наличия рабочих мест класса 3,1, 3,2,

3,3, 3,4, 4 и обеспеченности средствами индивидуальной защиты данные об

В В В

аттестации рабочих мест W совместно с данными W и W

неаттест. част. R

i i комп.

используются для расчета суммарного рейтинга уточненной оценки по формуле:

ут. ут. ут. ут. ут. инц. н.с.

В = В + В + В + В + В + В , (8)

сумм. 3,4 оп ПБ ОТ к.р к.р

s s s s s

ут.

где В - показатель суммарного уровня опасности S-го структурного

оп

подразделения по результатам уточненной оценки риска - рассчитывается по

формуле:

ут.

сумм.

ут. s

В = -------- х 100.

оп ут. max

s L

сумм.

Оценка текущего состояния охраны труда и промышленной безопасности

пб. от.

осуществляется с помощью коэффициентов К и К , которые

тек. тек.

определяются по формулам:

пб. пб. пб.

К = 1 + N / N ,

тек. тек. пр.

где:

пб.

N - количество нарушений требований по охране труда и промышленной

тек.

безопасности в текущем квартале (полугодии);

пб.

N - количество нарушений требований по охране труда и промышленной

пр.

безопасности в предыдущем году за тот же период времени;

от. от. от.

К = 1 + N / N ,

тек. тек. пр.

где:

от.

N - количество нарушений требований по охране труда в текущем

тек.

году;

от.

N - количество нарушений требований по охране труда в предыдущем

пр.

году за тот же период времени;

об.

коэффициент, характеризующий степень обучения персонала К

тек.

определяется по формуле:

об. об.

К = 2 - N / N ,

тек. тек. с.п.

где:

об.

N - количество прошедшего обучение персонала в структурном

тек.

подразделении;

N - средняя списочная численность работающих в структурном

с.п.

подразделении.

инц. н.с.

Полученные базовые показатели В , В , занесенные в

частоты частоты

s s

таблицу, составленную по форме, указанной в Приложении N 7, умножаются на

эти коэффициенты.

ут. инц. пб.

В = В х К ;

пб. частоты тек.

ут. н.с. от. об.

В = В х К х К .

от. частоты тек. тек.

Результаты расчета итоговых баллов по результатам ранжирования и результатам расчета суммарного рейтинга структурного подразделения по уточненной оценке рисков заносятся в таблицу, составленную по форме согласно Приложению N 9.

28. Результаты уточненной оценки рисков анализируются специалистами по оценке рисков и руководителем работ по оценке рисков, которые намечают мероприятия (технические, организационные и др.) по снижению уровня риска, контролю за выполнением этих мероприятий и представлению результатов оценки рисков для проведения аудита специалистам Управления охраны труда и промышленной безопасности.

Управление рисками

29. Мероприятия по управлению рисками подразделяются на технические и организационные:

а) технические мероприятия по управлению рисками направлены на снижение рисков и повышение безопасности производства, в том числе:

использование безопасных материалов и технологий при эксплуатации;

использование эффективных систем контроля за технологическими процессами;

предупреждение доступа работников к источнику опасности;

соблюдение правил эксплуатации технических средств и оборудования;

б) организационные мероприятия разрабатываются для устранения и ликвидации опасного или вредного производственного фактора и включают в себя:

видоизменение процессов или порядка работы с высокой степенью риска;

уменьшение рабочих мест с опасными и вредными производственными факторами;

своевременное обучение и переподготовку работников, занятых на работах с опасными и вредными производственными факторами;

выдачу современных индивидуальных средств защиты для постоянного пользования, а также их своевременную замену.

30. Мероприятия по ограничению масштабов возможных последствий аварий включают:

разработку планов по ликвидации (локализации) возможных аварий;

применение различных технических средств, ограничивающих действие поражающих факторов (системы пожаротушения, аварийная вентиляция, заградительные устройства, предотвращающие распространение огня и взрывной волны и т.п.);

создание необходимых резервов материальных и финансовых ресурсов для ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций.

Приложение N 1

СВЕДЕНИЯ ОБ АТТЕСТАЦИИ РАБОЧИХ МЕСТ

┌───┬─────────┬──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────────────┐

│ N │Структур-│ Общее │ В том числе работающих на │ Всего │ Рейтинг по │

│п/п│ное под- │количество├────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┤работающих│ результатам │

│ │разделе- │работающих│РМ 1 и 2│ РМ 3,1 │ РМ 3,2 │ РМ 3,3 │ РМ 3,4 │ РМ 4 │РМ 3,0 │на РМ 3 и │идентификации│

│ │ние │(человек) │класса │ класса │ класса │ класса │ класса │ класса │класса │ 4 класса │ опасных и │

│ │ │ N │условий │ условий │ условий │ условий │ условий │(опасные)│условий │ условий │ вредных │

│ │ │ общ. │труда │ труда │ труда │ труда │ труда │ N │труда │ труда │ факторов │

│ │ │ s │(оптима-│(вредные)│(вредные)│(вредные)│(вредные)│ 4 │(травмо-│(человек) │ В │

│ │ │ │льные и │ N │ N │ N │ N │ s │опасные)│ общ. │ 3,4 │

│ │ │ │допусти-│ 3,1 │ 3,2 │ 3,3 │ 3,4 │ │ │ N │ s │

│ │ │ │иые) │ s │ s │ s │ s │ │ │ 3,4 │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ s │ │

├───┼─────────┼──────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┼──────────┼─────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

└───┴─────────┴──────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┴──────────┴─────────────┘

Приложение N 2

СВЕДЕНИЯ ОБ УРОВНЕ ПОТЕНЦИАЛЬНОЙ ОПАСНОСТИ

СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ

N
п/п

Структур-
ное под-
разделение

Наезды
подвижного
состава

Воздейст-
вие дви-
жущимися
предмета-
ми

Падение с
высоты и
движуще-
гося сос-
тава

Поражение
электро-
током

Дорожно-
транс-
портные
происше-
ствия

Удары,
придав-
ливания

Попада-
ния в
глаза
инород-
ных тел

Сосуды под
давлением

Грузоподъем-
ные механизмы

Суммар-
ный уро-
вень по-
тенциа-
льной
опаснос-
ти

Показатель
(балл)
уровня по-
тенциаль-
ной опас-
ности под-
разделения

коли-
чест-
во

уровень
потен-
циаль-
ной
опасно-
сти

коли-
чест-
во

уровень
потен-
циаль-
ной
опасно-
сти

Приложение N 3

СВЕДЕНИЯ ОБ АВАРИЯХ И ИНЦИДЕНТАХ

┌───┬───────┬───────────┬──────────────────────┬────────────────────────┬───────┬──────────┬──────────────────────┬───────────────────────┐

│ N │Струк- │Кол-во │ Кол-во аварий, N │Кол-во инцидентов, N │Частота│ Частота │ Ущерб от аварий Y , │Ущерб от инцидентов Y ,│

│п/п│турное │устройств, │ ав. │ инц.│аварий,│инцидентов│ 1 │ 2 │

│ │подраз-│которые мо-│ │ │ W = │W , 1/год │ тыс. руб./год │ тыс. руб./год │

│ │деление│гут быть ├────┬────┬────┬───────┼────┬────┬────┬─────────┤ 1 │ 2 ├────┬────┬────┬───────┼────┬────┬────┬────────┤

│ │ │причиной │200_│200_│200_│среднее│200_│200_│200_│ среднее │(число │ │200_│200_│200_│средний│200_│200_│200_│средний │

│ │ │инцидента │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │за 3 года│аварий)│ │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │

│ │ │или аварии,│ │ │ │ года │ │ │ │ │ -4 │ │ │ │ │ года │ │ │ │ года │

│ │ │N , еди- │ │ │ │ │ │ │ │ │х 10 ,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ оо. │ │ │ │ │ │ │ │ │ 1/год │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ниц │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────────┼────┼────┼────┼───────┼────┼────┼────┼─────────┼───────┼──────────┼────┼────┼────┼───────┼────┼────┼────┼────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │ 21 │

└───┴───────┴───────────┴────┴────┴────┴───────┴────┴────┴────┴─────────┴───────┴──────────┴────┴────┴────┴───────┴────┴────┴────┴────────┘

Приложение N 4

СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДСТВЕННОМ ТРАВМАТИЗМЕ

И ПРОФЗАБОЛЕВАНИЯХ

┌───┬─────────────┬─────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────┬

│ N │ Структурное │ Средний списочный │ Количество проф. │ Количество легких │

│п/п│подразделение│ состав работающих │ заболеваний N , │ травм N , человек│

│ │ │ N , человек │ п.з. │ л.т. │

│ │ │ с.п. │ человек │ │

│ │ ├────┬────┬────┬──────┼────┬────┬────┬──────┼────┬────┬────┬──────┼

│ │ │200_│200_│200_│средн.│200_│200_│200_│средн.│200_│200_│200_│средн.│

│ │ │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │

│ │ │ │ │ │ года │ │ │ │ года │ │ │ │года │

├───┼─────────────┼────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼──────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │

├───┼─────────────┼────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼──────┼

└───┴─────────────┴────┴────┴────┴──────┴────┴────┴────┴──────┴────┴────┴────┴──────┴

┬─────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────┬────────────────────────────────┬

│ Количество тяжелых │ Количество н/сл. со │Число дней нетрудоспос.│ Коэффициент частоты несчастных │

│травм N , человек │смерт. исходом N ,│ по уч/тр. N , дней │ случаев (К ) │

│ т.т. │ смтр. │ нтр. │ ч │

│ │ человек │ │ │

┼────┬────┬────┬──────┼────┬────┬────┬───────┼────┬────┬────┬────────┼──────┬───────┬───────┬─────────┼

│200_│200_│200_│средн.│200_│200_│200_│средн. │200_│200_│200_│ средн. │легкие│профза-│тяжелые│смертель-│

│ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │травмы│болева-│травмы │ные трав-│

│ │ │ │ года │ │ │ │ года │ │ │ │ года │ (ЛТ) │ния │ (ТТ) │мы (СМ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(ПЗ) │ │ТР) │

┼────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼───────┼────┼────┼────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────────┼

│ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │ 21 │ 22 │ 23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27 │ 28 │ 29 │ 30 │

┴────┴────┴────┴──────┴────┴────┴────┴───────┴────┴────┴────┴────────┴──────┴───────┴───────┴─────────┴

┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐

│Частота │ Частота │ Частота │ Частота │ Ущерб от проф. │Ущерб от легких травм │ Ущерб от тяжелых │ Ущерб от несч. случ. │

│профза- │ легкой │ тяжелой │несч. сл.│ заболеваний Y , │ Y , тыс. руб./год │несчастных случаев Y ,│со смерт. исходом Y , │

│болевания│ травмы │ травмы │со смерт.│ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

│W , 1/год│W , 1/год│W , 1/год│исходом │ тыс. руб./год │ │ тыс. руб./год │ тыс. руб./год │

│ 3 │ 4 │ 5 │W , 1/год├────┬────┬────┬───────┼────┬────┬────┬───────┼─────────┬────┬───────┼────┬────┬────┬───────┤

│ │ │ │ 6 │200_│200_│200_│средний│200_│200_│200_│средний│200_│200_│200_│средний│200_│200_│200_│средний│

│ │ │ │ │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │ г. │ г. │ г. │ за 3 │

│ │ │ │ │ │ │ │ года │ │ │ │ года │ │ │ │ года │ │ │ │ года │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────┼────┼────┼───────┼────┼────┼────┼───────┼────┼────┼────┼───────┼────┼────┼────┼───────┤

│ 31 │ 32 │ 33 │ 34 │ 35 │ 36 │ 37 │ 38 │ 39 │ 40 │ 41 │ 42 │ 43 │ 44 │ 45 │ 46 │ 47 │ 48 │ 49 │ 50 │

┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────┴────┴────┴───────┴────┴────┴────┴───────┴────┴────┴────┴───────┴────┴────┴────┴───────┘

Приложение N 5

ЧАСТОТА ПОЯВЛЕНИЯ НЕЖЕЛАТЕЛЬНЫХ СОБЫТИЙ

┌───┬─────────────┬─────────────────────────────────────────────┬───────┬───────┬──────────┬──────────┐

│ N │ Структурное │ Частота появления нежелательного события │Полная │Полная │Рейтинг по│Рейтинг по│

│п/п│подразделение│ (средняя за 3 года) 1/год │частота│частота│результа- │результа- │

│ │ ├──────┬─────┬───────┬──────┬───────┬─────────┤появле-│появле-│там оценки│там оценки│

│ │ │аварии│инци-│проф. │легкой│тяжелой│смертель-│ния не-│ния не-│полной ве-│полной ве-│

│ │ │ W │дента│заболе-│травмы│травмы │ного слу-│желате-│желате-│роятности │роятности │

│ │ │ 1 │W │вания │ W │ W │чая W │льного │льного │ <...> │ н.с. │

│ │ │ │ 2 │W │ 4 │ 5 │ 6 │события│события│В │В │

│ │ │ │ │ 3 │ │ │ │ <...> │ н.с. │ частоты │ частоты │

│ │ │ │ │ │ │ │ │W ,│W ,│ s │ s │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ <...> │ <...> │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │1/год │1/год │ │ │

├───┼─────────────┼──────┼─────┼───────┼──────┼───────┼─────────┼───────┼───────┼──────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

└───┴─────────────┴──────┴─────┴───────┴──────┴───────┴─────────┴───────┴───────┴──────────┴──────────┘

Приложение N 6

КОМПЛЕКСНЫЙ РИСК

┌───┬─────────────┬───────────────────────────────┬─────────────┬─────────────┬──────────┬──────────┐

│ N │ Структурное │ Материальный ущерб от │ Комплексный │ Комплексный │Рейтинг по│Рейтинг по│

│п/п│подразделение│нежелательного события (средний│риск R ,│ риск │результа- │результа- │

│ │ │ за 3 года), тыс. руб./год │ компл. │ н.с. │там оценки│там оценки│

│ │ ├────┬────┬─────┬─────┬────┬────┤ <...> │ R , │комплекс- │комплекс- │

│ │ │ Y │ Y │ Y │ Y │ Y │ Y │ R , │ комп. │ного риска│ного риска│

│ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ комп. │ s │ <...> │ н.с. │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ s │тыс. руб./год│В │В │

│ │ │ │ │ │ │ │ │тыс. руб./год│ │ кр. │ кр. │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ s │ s │

├───┼─────────────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼────┼─────────────┼─────────────┼──────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

└───┴─────────────┴────┴────┴─────┴─────┴────┴────┴─────────────┴─────────────┴──────────┴──────────┘

Приложение N 7

СВОДНАЯ ТАБЛИЦА РАНЖИРОВАНИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ

┌───┬─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬──────────┬─────────┐

│ N │ Структурное │ Рейтинг структурных подразделений по │Суммарный│Место, за-│Заключе- │

│п/п│подразделение├─────────┬────────┬─────────┬─────────┬────────┬────────┤ рейтинг │нимаемое │ние (не- │

│ │ │количест-│суммар- │частоте │частоте │комплек-│комплек-│ В │структур- │обходима │

│ │ │ву мест 3│ному │появления│появления│сному │сному │ сумм │ным под- │или нет │

│ │ │и 4 клас-│уровню │нежела- │нежела- │риску │риску │ s │разделе- │детальная│

│ │ │са усло- │опаснос-│тельных │тельных │ <...> │ н.с. │ │нием │оценка │

│ │ │вий труда│ти │событий │событий │В │В │ │ │рисков) │

│ │ │В │В │ <...> │ н.с. │ кр. │ кр. │ │ │ │

│ │ │ 3,4 │ оп. │В │В │ s │ s │ │ │ │

│ │ │ s │ s │ частоты │ частоты │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ s│ s│ │ │ │ │ │

├───┼─────────────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │

└───┴─────────────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴────────┴────────┴─────────┴──────────┴─────────┘

Приложение N 8

СВЕДЕНИЯ ДЛЯ УТОЧНЕННОЙ ОЦЕНКИ РИСКОВ

┌───┬─────────────┬───────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐

│ N │ Структурное │ Корректировка потенциального уровня опасности │ Корректировка результатов анализа │

│п/п│подразделение│ │ аттестации рабочих мест │

│ │ ├───────┬───────┬───────┬───────────┬─────────┬─────────┼──────────┬────────┬────────┬──────────┤

│ │ │срок │срок │ К │откорректи-│откоррек-│откоррек-│Количество│Общее │Уровень │Количество│

│ │ │службы │службы │ 1 │рованный │тирован- │тирован- │работни- │кол-во │обеспе- │рабочих на│

│ │ │норма- │факти- │(1 + │показатель │ный сум- │ный пока-│ков, обес-│рабочих │ченности│рабочих │

│ │ │тивный,│ческий,│гр. 3 /│уровня │марный │затель │печенных │мест 3 и│СИЗ на │местах 3 и│

│ │ │лет │лет │гр. 4) │опасности │уровень │опасности│СИЗ │4 класса│неаттес-│4 класса │

│ │ │ │ │ │оборудова- │опасности│ │ │условий │тов. ра-│вредности │

│ │ │ │ │ │ния │ │ │ │труда │бочих │и опаснос-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │местах │ти │

│ │ ├───────┼───────┤ ├───────────┼─────────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┤

│ │ │ │ │ │ уг │ уг │ уг │ оп. │ общ. │ │ уг │

│ │ │ N │ N │ │ Х │ L │ В │ N │ N │ m │ В │

│ │ │ норм │ факт │ │ j │ сумм. │ оп. │ 3,4 │ 3,4 │ s │ 3,4 │

│ │ │ │ │ │ │ s │ s │ s │ s │ │ s │

├───┼─────────────┼───────┼───────┼───────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

└───┴─────────────┴───────┴───────┴───────┴───────────┴─────────┴─────────┴──────────┴────────┴────────┴──────────┘

Приложение N 9

РЕЗУЛЬТАТЫ УТОЧНЕННОЙ ОЦЕНКИ РИСКОВ

СВОДНАЯ ТАБЛИЦА

┌───┬─────────────┬───────────────────────────┬─────┬─────┬────────┬─────────────┐

│ N │ Структурное │Корректирующие коэффициенты│В │В │В │Заключение о │

│п/п│подразделение├───┬────┬───┬───────┬──────┤ у пб│ у от│ у сумм │необходимости│

│ │ │К │К │К │В │B │ │ │ s│ детальной │

│ │ │ пб│ от │ об│ у 3,4 │ у оп │ │ │ │оценки рисков│

│ │ │ │ │ │ s│ s│ │ │ │ │

├───┼─────────────┼───┼────┼───┼───────┼──────┼─────┼─────┼────────┼─────────────┤

└───┴─────────────┴───┴────┴───┴───────┴──────┴─────┴─────┴────────┴─────────────┘

Утверждено

распоряжением ОАО "РЖД"

от 19 декабря 2005 г. N 2144р

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПРОВЕДЕНИИ АУДИТА СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ

ТРУДА И ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ В ОАО "РЖД"

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет основы организации и осуществления в ОАО "РЖД" процедур аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасности (далее - система).

2. Аудит проводится с целью определения стратегических задач ОАО "РЖД" в области охраны труда и промышленной безопасности, а также мониторинга текущего состояния системы. Результаты аудита системы используются для корректировки мер и мероприятий, направленных на улучшение работы системы.

3. В Положении применяются следующие определения:

"аудит" - систематический, независимый и отраженный в документах процесс получения и объективной оценки данных о функционировании системы для определения соблюдения требований к объектам аудита, установленных законодательством Российской Федерации, а также нормативными документами ОАО "РЖД" в области охраны труда и промышленной безопасности (далее - нормативные документы);

"аудитор" - работник ОАО "РЖД", имеющий сертификат на проведение аудита и назначенный ответственным за его проведение;

"несоответствие" - невыполнение требований нормативных документов, которое может привести к несчастному случаю, материальному ущербу, ухудшению условий труда на рабочем месте.

4. Задачами в области аудита системы являются:

определение соответствия системы требованиям нормативных документов;

оценка эффективности системы в проверяемом филиале (его структурном подразделении), другом структурном подразделении ОАО "РЖД" (далее - структурное подразделение);

разработка предложений по совершенствованию и эффективности системы.

5. Объектами аудита являются система и следующие ее элементы:

структурное подразделение (рабочие участки, цеха);

производственные процессы;

оборудование, технические средства;

результаты мониторинга аттестации рабочих мест;

средства индивидуальной и коллективной защиты;

профессиональные риски;

материалы расследования несчастных случаев на производстве, анализ состояния охраны труда и др.

6. В ОАО "РЖД" проводится аудит трех видов:

оперативный (внеплановый);

целевой;

комплексный.

7. Оперативный (внеплановый) аудит проводится аудиторами при возникновении фактов несоблюдения требований охраны труда, которые могут привести к авариям, инцидентам и несчастным случаям на производстве.

8. Целевой аудит проводится по одному из объектов аудита в соответствии с графиком, который разрабатывается ежемесячно руководителем группы аудиторов или аудитором и утверждается начальником Управления охраны труда и промышленной безопасности (далее - Управление). Рассылку графиков в структурные подразделения обеспечивает аудитор.

9. Комплексный аудит проводится комиссией, состоящей из аудиторов Управления и привлекаемых аудиторов структурных подразделений, в соответствии с графиком, который разрабатывается Управлением, утверждается вице-президентом, в ведении которого находятся вопросы охраны труда, и направляется Управлением в структурные подразделения, где будет проводиться аудит.

Комплексный аудит проводится по нескольким направлениям деятельности системы или по нескольким исследуемым объектам.

II. Подготовка к проведению аудита

10. Аудит может проводиться аудитором или группой (комиссией) аудиторов.

При проведении аудита группой (комиссией) аудиторов назначается руководитель группы (комиссии).

11. При подготовке к проведению аудита аудитор должен:

разработать и утвердить план проведения аудита;

изучить требования нормативных документов, в которых устанавливаются требования к объектам аудита;

оформить лист регистрации данных по форме согласно Приложению N 1.

12. Аудит проводится по планам, составленным по формам согласно Приложениям N 2 и 3. План согласовывается с руководителем структурного подразделения, в котором запланировано проведение аудита, в части уточнения объектов и сроков проведения аудита.

План проведения аудита может учитывать результаты предыдущих аудиторских проверок и результаты оценки производственных рисков системы.

13. Планы проведения целевого и комплексного аудитов разрабатываются руководителями группы аудиторов, утверждаются начальником Управления или главным инженером структурного подразделения, работники которого проводят аудит, и направляются в структурное подразделение, в котором будет проводиться аудит.

Если руководитель структурного подразделения, в котором будет проводиться аудит, имеет замечания по плану, то письменно сообщает о них руководителю группы аудиторов. Эти замечания должны быть рассмотрены руководителем группы аудиторов совместно с руководством проверяемого структурного подразделения. При необходимости может проводиться предварительная встреча аудиторов с руководителем проверяемого структурного подразделения.

Руководитель группы аудиторов при необходимости корректирует план проведения аудита и представляет его на утверждение начальнику Управления или главному инженеру структурного подразделения.

III. Проведение аудита

14. Проведение аудита основывается на следующих принципах:

аудиторами не могут быть работники проверяемого структурного подразделения;

объективная оценка проверяемого объекта аудита;

полнота проверки;

учет результатов предыдущего аудита.

15. Аудит может проводиться по одному из следующих вариантов:

проверка по направлениям деятельности системы: проверке подвергаются все структурные подразделения, участвующие в этом процессе (применяется при проведении комплексного аудита);

проверка конкретного структурного подразделения по выполнению требований охраны труда и промышленной безопасности (применяется при проведении оперативного и целевого аудита).

Выбор варианта аудита зависит от цели его проведения.

16. Последовательность проведения аудиторской проверки включает в себя:

проведение предварительной встречи с руководителем проверяемого структурного подразделения, на которой определяется последовательность проведения аудита и работник структурного подразделения, который сопровождает аудитора во время проведения аудита и оказывает помощь по возникающим в ходе проведения аудита вопросам;

изучение исследуемого объекта аудита;

изучение документов структурных подразделений по охране труда и промышленной безопасности;

наблюдение за деятельностью и условиями работы работников структурных подразделений в рамках плана проведения аудита;

проведение интервью с работниками структурного подразделения о действии системы в структурном подразделении.

При проведении интервью с работниками структурных подразделений составляются вопросы, которые записываются в контрольный лист регистрации данных, форма которого приведена в Приложении N 1.

17. Если в ходе проведения аудита выявлены несоответствия, оформляется их перечень по форме согласно Приложению N 4, который прикладывается к отчету о результатах аудита.

18. Для помощи в проведении аудита разрабатывается матрица объектов аудита. Требования по содержанию данной матрицы доводятся до сведения аудиторов в процессе их обучения.

IV. Оформление результатов аудита

19. Результаты аудита оформляются по форме согласно Приложению N 5.

Руководитель проверяемого структурного подразделения знакомится с отчетом о результатах аудита и с корректирующими действиями, указанными в перечне несоответствий, готовит план мероприятий по устранению несоответствий с определением конкретных исполнителей и сроков исполнения и согласовывает его с аудитором (руководителем группы).

Общий срок устранения несоответствий определяется аудитором и не должен превышать одного месяца.

Отчет об устранении несоответствий руководитель проверяемого структурного подразделения направляет в Управление.

20. Результаты аудита анализируются в Управлении и доводятся ежемесячно до сведения руководителей структурных подразделений.

21. По результатам аудита может составляться анализ, который включает:

результаты проверки соблюдения требований безопасности по охране труда и промышленной безопасности всеми структурными подразделениями;

оценку соответствия системы требованиям нормативных документов;

предложения по обеспечению эффективности системы.

22. Выводы и рекомендации по результатам анализа отражаются Управлением в отчетах о результатах деятельности ОАО "РЖД" по охране труда и промышленной безопасности, которые представляются вице-президенту, в ведении которого находятся вопросы охраны труда и промышленной безопасности, для корректировки целей по совершенствованию системы.

Приложение N 1

ФОРМА КОНТРОЛЬНОГО ЛИСТА РЕГИСТРАЦИИ ДАННЫХ

Наименование структурного подразделения
Наименование объекта аудита
Аудитор
Комментарии
N п/п	Контрольные вопросы	Полученные данные
1	2	3

__________________ _____________________

(подпись аудитора) (дата)

Приложение N 2

ФОРМА ПЛАНА ЦЕЛЕВОГО АУДИТА

Наименование структурного подразделения
Сроки проведения аудита
Аудитор
N п/п	Объект аудита	Номер строки матрицы объектов	Номер столбца матрицы объектов	Форма проведения аудита
				интервью с работниками структурных подразделе- ний	документы	выход на ра- бочее место
1	2	3	4	5	6	7

__________________ ________________________

(подпись аудитора) (дата)

Руководитель проверяемого

структурного подразделения ________________________

(фамилия, имя, отчество)

___________________________ ________________________

(подпись руководителя (дата)

структурного подразделения)

Приложение N 3

ФОРМА ПЛАНА КОМПЛЕКСНОГО АУДИТА

Руководитель группы аудиторов ________________________

(фамилия, имя, отчество)

_____________________________ ________________________

(подпись руководителя группы (дата)

аудиторов)

Приложение N 4

ФОРМА ПЕРЕЧНЯ НЕСООТВЕТСТВИЙ

┌───────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐

│Наименование структурного подразделения│ │

├───────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────┤

│Наименование объекта аудита │ │

│Аудитор │ │

│Комментарии │ │

├───────────────────────────────────────┴───────────────┬────────┬────────┤

│Несоответствие: │ │ │

├───────────────────────────────────────────────────────┼────────┴────────┤

│______________________________ │_________________│

│ (подпись аудитора) │ (дата) │

├───────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┤

│Причины несоответствия: │

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Корректирующее действие: │

├────────────────────────────────┬─────────────┬──────────────────────────┤

│________________________________│_____________│__________________________│

│(дата выполнения корректирующего│(фактическая │ (подпись представителя │

│ действия) │ дата) │проверяемого структурного │

│ │ │ подразделения) │

├────────────────────────────────┴─────────────┴──────────────────────────┤

│Проверка выполнения │

│________________________________│_____________│__________________________│

│ (подпись аудитора) │ (дата) │ (подпись руководителя │

│ │ │проверяемого структурного │

│ │ │ подразделения) │

└────────────────────────────────┴─────────────┴──────────────────────────┘

Приложение N 5

ФОРМА ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА

Наименование структурного подразделения
Аудитор (группа аудиторов)
Сроки проведения аудита
Заключение (выводы):
Приложения: 1. План проведения аудита 2. Контрольный лист регистрации данных 3. Перечень несоответствий

__________________ ________________________

(подпись аудитора) (дата)

Руководитель проверяемого

структурного подразделения ________________________

(фамилия, имя, отчество)

___________________________ ________________________

(подпись руководителя (дата)

структурного подразделения)